FMA(FinancialMarketsAuthority)全名为金融市场监管局,成立于2011年,是独立的政府机构。FMA新西兰金融市场的监管机构之一。
FMA取代了原来的证券委员会,并且接管了新西兰政府的经济发展部的一部分职能,比如FMA可以监管新西兰政府的预算,也履行了一部分公司注册处的功能。(wisefc1)
FMA监管的范围很广,包括产品提供者、基础设施提供者、顾问和全权管理人以及前线监管机构。
2015年2月28日起,新西兰的金融管理条例发生更改,根据金融市场行为法及其附属条例,衍生品提供商如需提供衍生品服务,必须申请金融市场管理局(FMA)金融衍生品牌照(DerivativesIssuer)。
新西兰FMA牌照的类别:
第一大类:金融顾问
对很多华人朋友来说,金融顾问是大家接触得比较多的金融从业者类型。
作为其工作或业务的一部分,金融顾问是向投资和其他金融服务和产品提供建议的人。
第二大类:Derivativesissuer(衍生品牌照)
金融衍生品(derivatives),是指一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,合约的基本种类包括远期、期货、掉期(互换)和期权。
对于普通投资者而言,最常见的金融衍生品包括货币衍生产品、股票和商品衍生产品。
第三大类:FundManager基金牌照
在新西兰,所有管理投资计划的经理必须在公司注册局(CompanyOffice)获得许可和注册。
FMA也会对基金管理颁发许可证,以让其提供托管投资计划经理服务
第四大类:换汇牌照
换汇提供商需要去FSP注册,一名业内人士告诉天维网记者,FMA牌照主要是监管金融产品及其衍生品交易,并不监管实盘外汇买卖。
新西兰金融市场监管局FMA主要业务:
FMA的业务范围很广,主要有以下的一些:
1.为新西兰政府制定金融市场运行的政策,并进行有效的引导
2.监测和管理金融市场的参与者,并向符合规则的对象颁发相应的牌照
3.反洗钱、打击黑钱、打击恐怖主义资金
4.调查金融市场,执行规定
5.对金融市场的参与者提供信息,并进行规则教育与指导
6.监测新西兰金融市场的运行情况,确保其健康有序
7.接受投诉和建议,并在规定时间内给出回复
8.对金融市场所有的行为进行监管
新西兰FSP的申请条件:
1新西兰公司、个人或海外公司(推荐用新西兰的公司来申请)
2在新西兰有实体办公室和工作人员(长期);
3具备至少一名有该领域相关经验的核心成员,并且持有相关资质证书。
新西兰FSP的申请流程:
1注册一家新西兰公司;
2向新西兰注册处递交金融服务行业备案申请;
3完善文件资料、提供资质证书;
4接受监管部门的上门抽查与专业提问;
5完成申请,获得正式的FSP号 一
简单的话讲,需要获得新西兰外滙牌照,需要先注册FSP,FSP牌照是受到FMA监管的一类牌照,FMA包含的牌照种类常见的就是AFD与FSP。
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