重磅！美商务部宣布将27个中国实体从出口管制“未经验证清单”剔除

当地时间8月21日，美国商务部发布最新声明称，工业和安全局（BIS）将33个实体从“未经验证清单”（Unverified List，简称UVL）剔除，其中27个实体（具体名单附后）位于中国。声明称，这一决定于21日对外公开展示，并将于22日在《联邦公报》上公布后生效。

（BIS声明截图）

美国商务部负责出口执法事务的助理部长马修·阿克塞尔罗德称，“我们将33家实体排除在（清单）外，表明了当企业或东道国政府与工业和安全局合作，并成功完成最终用途核查后，它们会得到切实利益。”

此前，2022年2月7日，美商务部宣布将33家中国实体列入出口管制“未经验证清单”。对此，中国商务部表示，近年来，美方将出口管制作为政治打压和经济霸凌的工具，不断采取单边措施对他国企业、机构和个人进行打压遏制，给中美企业间正常经贸合作制造困难和障碍，对国际经贸秩序和自由贸易规则造成严重破坏，对全球产业链供应链造成严重威胁，这不利于中国，不利于美国，也不利于整个世界。美方应立即纠正错误做法，回到合作共赢的正确轨道上来，与国际社会一道，为全球产业链供应链稳定和世界经济复苏多做贡献。

企业因何会被列入该清单？

2022年10月7日，BIS对UVL进行了修订，同时也修订了《出口管理条例》（EAR）中实体清单增列的相关规则。

在EAR的第744章第六补充案中，对UVL有着较为详实的规定。一言以蔽之，就是外国实体正在参与或已参与涉及出口、再出口或在国内转让任何受限于EAR的物品的交易，但BIS无法成功完成对这些外国实体的“最终用户核实”（End-use check），从而无法核实该外国实体的“善意”（bona fides）。

更具体地说，被列入UVL的，都是BIS认定的在美国出口、再出口或在国内转让美国货物或技术交易的参与方，但因为种种原因，BIS无法对这些参与方进行许可前检查和装运后核查，当其他替代性措施也无法进一步进行的时候，BIS就会启动UVL程序。

据了解，UVL并不完全限制或禁止被列入该清单中的主体参与受EAR管辖物项的交易，但当交易中的买方、中间收货人、最终收货人或最终用户是被列入UVL中的主体时，增加了物项供应方（包括出口商和国内供应商）的尽职调查义务和交易负担。

对企业的影响有多大？

需要注意的是，UVL是一种过渡性的“待观察清单”和“怀疑清单”，即美方怀疑相关实体的出口管制商品最终用途可能损害美国国家利益，但美方并没有充分的证据，因此将其纳入UVL。