NFA是美国衍生品行业的行业范围内的自我监管组织,提供创新且有效的监管计划,现在可以使用NFA的掉期能力要求。每个NFA成员及其相关人员都必须遵守这些要求,必须指定至少一位掉期能力要求管理员(SPR Admin),他们将协调注册并跟踪进度。

NFA制定并执行规则,提供程序和提供服务以维护市场诚信,并帮助会员履行其监管义务。

选择成员资格类别以访问监管信息和资源。

商品池运营商(CPO)

商品池运营商(CPO)是经营商品池并为该商品池募集资金的个人或组织。商品库是一种企业,在该企业中,由多个人提供的资金合并在一起,用于交易期货合约或期货期权,零售场外外汇合约或掉期,或投资另一个商品库。

商品交易顾问(CTA)

商品交易顾问(CTA)是为了补偿或获取利润而直接或间接地就买卖期货合约,期货期权,零售场外外汇的价值或可取性向他人提供建议的个人或组织合约或掉期。间接建议包括行使客户帐户的交易权限或通过书面出版物或其他媒体提供建议。

期货委员会商人(FCM)

期货佣金商人(FCM)是一个实体,该实体征求或接受买卖期货合约,期货期权,零售场外外汇合约或掉期的订单,并接受客户的金钱或其他资产以支持此类订单。

外汇交易员会员(FDM)

外汇交易员会员(FDM)是与非合格合同参与者的人进行或提议作为场外外汇交易对手方的实体,

且该交易是:

NFA的基本目的是促进商业条件的改善以及从事商品期货和掉期交易或相关活动的人的共同商业利益。

(i)按照本条规定对属于NFA成员(以下简称“成员”)的人员进行监管;

(ii)减轻委员会在此类问题上直接监管的沉重负担;

(iii)向董事会不时批准的市场提供监管服务。

美国NFA期货管理协会目前分为,NFA非会员,NFA待审核会员以及NFA会员和NFA全牌,根据平台的年限以及实力搭配不同级别监管。

原文来自邦阅网 (52by.com) - www.52by.com/article/71057

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