英国金融服务管理局(FSA于1997年10月由证券投资委员会(SecurandInvestmentBoardSIB该组织1985年成立)改制而成,为独立的非政府组织,拟成为英国金融市场统一的监管机构

FCA颁发的监管牌照主要包括以下三类  

第一种:EEAAuthoris欧盟牌照

第二种:ppointrepresAR牌照

第三种:uthorisMM全牌照----智汇咨询 

其中档次最高层的MM牌照,接下来就是授权AR牌照,外滙平台交易商,具备这些不同等级的牌照后,就可以在FCA监管下具备开展外滙(保征金交易)业务的资质,客户在该平台交易更加具有保证和资金安全---智汇咨询

AR大致上可以分为两种:(wisefc1)

一种是介绍型AR(introducerappointedrepresentative/IAR),它仅将客户介绍到主体经纪商还有一种是独立运营的AR。独立运营的AR使用自己的品牌开展业务,它需要获得FCA的授权,即拿到AR牌照,必须在英国有注册合法的公司,有运营办公室。

由于主体经纪商对AR的所有活动负责,AR的客户开户需要通过主体经纪商的合规审核。客户的交易订单通常也是由主体经纪商处理。也因为此,只要主体经纪商受到英国FCA的监管那么AR的客户也可以享受到FCA和英国金融服务补偿计划(FSCS)的保护

FCAAR牌照的申请要求:

申请要求:

英国外乡公司、个人或海外机构,提供金融相关服务;

英国当地有实际经营;

由专业人士组成的团队;

一定的保征金

英国FCA授权法人护照信息

近三个月水电费账单

无犯罪记录证明

通常来说,成为AR的个人不需要获得FCA的授权。不过,成为AR的公司则按照运营模式的不同,可能需要获得授权。这取决于这个AR是否有自己独立的运营和业务、如何处理客户交易、以及从主体经纪商获得多少权限。

从AR的角度来看,想要成为AR的公司或个人必须首先确定运营范畴,再与主体经纪商进行匹配。

如果AR想要运营多方面的业务,它甚至可以有两个以上的主体公司。

而对主体经纪商来说,它需要不断监控AR的活动随着AR的增加,它会面临更多运营上的风险.

智汇咨询为客户提供海外金融,数字货币,证券,支付等监管牌照申请与收购一站式综合服务,有着十多年的从业申请经验,我们与地方当局、律师事务所和其他法律实体密切合作,以确保您的公司符合监管要求、能够获得官方许可。无论您的目标是成为做市商、零售财务顾问、互动券商、还是经纪人,我们都有对应的解决方案。专注于美国加拿大新加坡香港开曼,伯利兹,塞舌尔马来西亚,伯利兹等多国家,欢迎来咨询。  

原文来自邦阅网 (52by.com) - www.52by.com/article/106440

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