审批要求
要申请纳闽投资银行牌照，申请人必须是根据 1990 年纳闽公司法注册的分公司或子公司，并且是以下之一：
经所在国当局授权和注册的参与投资银行活动的集团或实体
具有许可证并由信誉良好的管理机构管理的授权货币机构或此类服务的提供商。
经马来西亚国家银行批准并根据《银行和金融机构法》(BAFIA) 授权的机构。
具有金融领域所需经验和技能的企业，具有至少 3 年良好行为的证据，并受其所在国家的官方机构监管。
此外，该机构的所有董事和高级管理人员必须提供证明，证明他们具备履行其在公司职责所需的相关技能和专业知识。
最低资本---智汇咨询
申请公司必须拥有最低1000万令吉或等值外币的实收资本。
或者，如果申请公司是分公司，则必须维持至少价值1000万令吉的净营运资金。
如果其资本股权结构发生任何变化或实收资本减少，公司必须通知纳闽金融服务局。
持有纳闽投资银行牌照的公司必须缴纳每年 RM 100,000 的牌照费。---智汇咨询
拥有纳闽投资银行执照的公司必须在纳闽保持实体存在。这意味着公司应该在纳闽设有一个运营办事处，负责处理所有业务关系和交易。该办事处还必须雇用足够数量的员工，并每年至少举行两次董事会会议，其中大多数董事会成员都亲自出席会议。
除非另有规定，拥有纳闽投资银行执照的公司只能进行外币交易。除支付行政和法定费用的情况外，不允许进行林吉特交易。
纳闽投资银行不接受存款。
一般来说，拥有纳闽投资银行执照的公司不能与当地居民进行交易。然而，他们可能被允许以马来西亚令吉进行交易，并与马来西亚居民进行交易，但须遵守 LFSSA 和 1953 年外汇管制法的规定。
在为当地人准备银团金融计划并与当地人开展活动或交易时，银团必须让当地纳闽银行机构参与。该活动还必须获得马来西亚国家银行的正式授权
拥有纳闽投资银行执照的公司需要有一名经官方批准的审计师。
如果其任何组成条款发生任何变更，拥有纳闽投资银行执照的公司必须通知 FSA。
报告
纳闽投资银行必须每年向纳闽金融服务管理局提交两份经审计的年度资产负债表和损益表副本。
公司必须每年进行两次外部审计，并且每年至少对 AML/CFT 事项进行一次内部审计。审核员必须是纳闽金融服务管理局批准的审核员。
公司还必须定期报告有关纳闽审慎信息、一般商业行为和业务量所需的相关统计数据和信息。具体来说，所提供的信息必须包括以下内容：
公司向客户授予的信贷额度总额
所提供信贷便利的类别、类别和描述
公司客户所从事的业务或行业
此外，根据海外账户税收合规法案（FATCA），所有美国公民的账户都必须向美国税务局（IRS）报告。
商业伦理
拥有纳闽投资银行执照的公司必须遵守相关机构或组织制定和发布的保障措施和标准。例如，公司必须遵守实施有效管理控制体系、资本充足率和风险价值模型使用的标准，以及适当的报告、披露和会计程序。
投资银行还必须遵守各自国家的现行规则和法规，例如以尽职调查和健全的原则开展业务，保留充分和适当的记录和账簿，并在计划发生变化时获得纳闽金融服务管理局的批准。
需要文件
所有相关文件必须经宣誓官、公证人（如适用）证明为真实副本。
填妥的申请表
所有董事的护照
水电费账单证明家庭住所
最新签署的简历和简历
董事及股东的学历证明
2 封由律师、会计师、公司秘书或银行等专业人士出具的推荐信
商业计划
当前的家庭银行执照或任何其他相关执照
3年经审计的财务报表
公司注册证书
交易许可证
董事资料登记册
股东资料登记册
公司秘书及公司核数师登记册
注册地址备案
本国监管机构的同意书
公司股东的担保函或总公司的承诺
董事及相关管理人员廉洁声明
获得纳闽投资银行牌照需要多长时间？
如有必要，智汇咨询将提供当地公司地址和当地公司秘书，协助您注册纳闽公司。通常，此过程大约需要2 周时间。
注册公司后，我们将在信誉良好的本地或国际银行开设公司银行账户。您的公司银行账户预计将在4 周内准备就绪。
同时，智汇咨询的团队将协助您注册成为投资银行。
一般来说，您的纳闽投资银行执照申请至少需要 4 个月的时间。每份申请都将被单独审查，他们可能会再次要求提供额外的支持文件或信息。
如何在纳闽申请投资银行牌照？
第1步：注册纳闽公司
智汇咨询 将向纳闽金融服务管理局保留您的公司名称。
智汇咨询注册您的公司名称后，我们将协助准备成立公司所需的相关文件，例如组织章程大纲和章程细则。
准备好相关文件后，智汇咨询 将向纳闽 IBFC 提交申请，以成立您的纳闽公司。
第2步：申请纳闽投资银行牌照
智汇咨询 将协助准备和提交相关文件，将您的公司向纳闽金融服务管理局注册为投资银行。所需文件包括商业计划、专业人士的推荐信和经过审计的财务报表。
公司名称：智汇咨询
公司官网：xxxxx
微信/手机：wisefc1/13312929199
