近年来，中国企业逐步将目光投向了中亚这一具有无限潜力的市场。
作为“一带一路”倡议的重要枢纽，向西，它通往欧洲；向东，则与东亚紧密相连。中亚地区不仅地理位置优越，资源丰富，而且市场潜力巨大。
哈萨克斯坦和土库曼斯坦以其丰富的油气资源而著称，石油和天然气的开发前景广阔。
据统计，中亚地区的天然气探明储量高达7.9万亿平方米，位列世界第三。
乌兹别克斯坦因盛产棉花而被称为“白金之国”，其棉花种植面积广大且品质优良，在国际市场上具有竞争力。贵金属金的蕴藏量也十分可观。
塔吉克斯坦和乌兹别克斯坦则是铀的主要生产国。
吉尔吉斯斯坦和塔吉克斯坦则以其丰富的水力资源而闻名。
除了上述资源，中亚地区还蕴藏着煤、钨、锑、汞、铝、硫磺、芒硝、钾盐、石膏以及有色和稀有金属等。
01
中亚五国经济情况
一、哈萨克斯坦
1. 经济总量与增速：哈萨克斯坦是中亚地区最大的经济体，其GDP在中亚五国中位居前列。近年来，哈萨克斯坦经济保持稳定增长，尽管受到全球经济波动和地缘政治因素的影响，但其经济增长率仍然维持在较高水平。
2. 主要经济支柱：哈萨克斯坦拥有丰富的石油和天然气资源，这些资源是其经济的主要支柱。此外，哈萨克斯坦还大力发展农业、采矿业和制造业等产业，这些产业也对经济增长做出了重要贡献。
3. 对外贸易情况：哈萨克斯坦对外贸易规模庞大，主要贸易伙伴包括俄罗斯、中国、欧盟等国家。哈萨克斯坦出口的主要产品包括石油、天然气、农产品等，而进口产品则以机械设备、化工产品等为主。
二、乌兹别克斯坦
1. 经济总量与增速：乌兹别克斯坦是中亚地区的重要经济体之一，其经济增长率一直保持在较高水平。尽管受到全球经济放缓和地缘政治因素的影响，但乌兹别克斯坦经济仍然保持了稳定增长。
2. 主要经济支柱：乌兹别克斯坦的农业和纺织业是其经济的主要支柱。该国拥有丰富的农业资源，农产品种类繁多，品质优良。同时，乌兹别克斯坦的纺织业也颇具竞争力，产品远销国内外市场。
3. 经济发展策略：乌兹别克斯坦政府致力于推动经济多元化发展，加强基础设施建设，提高农业生产效率，促进制造业和服务业的发展。此外，乌兹别克斯坦还积极参与国际合作，加强与其他国家的经贸往来。
三、塔吉克斯坦
1. 经济总量与增速：塔吉克斯坦是中亚地区较小的经济体之一，但其经济增长率一直保持在较高水平。尽管受到国内政治和经济因素的影响，但塔吉克斯坦经济仍然保持了稳定增长。
2. 主要经济支柱：塔吉克斯坦的农业和铝业是其经济的主要支柱。该国拥有广阔的耕地和丰富的水资源，适宜发展农业生产。同时，塔吉克斯坦的铝业也颇具规模，产品在国内市场和国际市场上都具有一定的竞争力。
3. 人口与地理因素对经济的影响：塔吉克斯坦人口较少，地理条件相对恶劣，这些因素限制了其经济的发展。然而，塔吉克斯坦政府通过加强基础设施建设、推动农业现代化等措施，努力克服这些困难，促进经济的持续发展。
四、吉尔吉斯斯坦
1. 经济总量与增速：吉尔吉斯斯坦是中亚地区较小的经济体之一，但其经济增长率一直保持在较高水平。尽管受到国内政治和经济因素的影响，但吉尔吉斯斯坦经济仍然保持了稳定增长。
2. 主要经济支柱：吉尔吉斯斯坦的农业和纺织业是其经济的主要支柱。该国拥有丰富的农业资源，农产品种类繁多，品质优良。同时，吉尔吉斯斯坦的纺织业也颇具竞争力，产品在国内市场和国际市场上都具有一定的市场份额。
3. 与中国的贸易关系：吉尔吉斯斯坦与中国保持着密切的经贸往来。两国之间的贸易额逐年增长，贸易品种也日益丰富。吉尔吉斯斯坦主要向中国出口农产品、矿产品等资源型产品，而从中国进口机械设备、化工产品等工业产品。
五、土库曼斯坦
1. 经济总量与增速：土库曼斯坦是中亚地区较为富裕的国家之一，其经济增长率一直保持在较高水平。该国拥有丰富的天然气资源，这些资源是其经济的主要支柱。
2. 主要经济支柱：土库曼斯坦的天然气出口是其经济的主要支柱。该国天然气储量丰富，出口量巨大，为土库曼斯坦带来了可观的经济收益。此外，土库曼斯坦还大力发展石油、农业等产业，这些产业也对经济增长做出了重要贡献。
3. 人均GDP水平：土库曼斯坦人均GDP水平较高，在中亚地区名列前茅。这得益于该国丰富的自然资源、稳定的政治环境和政府的有效治理。然而，土库曼斯坦也需要加强经济多元化发展，降低对单一产业的依赖程度，以提高经济的抗风险能力。
02
ODI备案指南
随着高质量共建“一带一路”的不断推进，中国企业“出海”已逐渐成为世界经济增长、国家战略和企业发展战略协同并进的关键一环，大额资金出入境合规需求的增长，合理的投资架构和合法合规的对境外投资（ODI）备案成为必不可少的“出海”工具。
一、中企对外投资架构
1. 境内企业对外直接投资
中国境内企业进行的海外直接投资，涉及在海外市场及港澳台地区通过现金投资、实物资产转移或无形资产投入等方式，获取并掌控境外企业的经营权。
对外直接投资一般分为：
a) 境外新设公司
境外新设公司，必须以内地公司为股东，全资或部分控股的形式，在香港或者海外的其他国家新成立一家公司。
b) 境外并购公司
境外并购公司是以内地公司作为并购方的股东，在境外控股一家公司。
2. 多层架构投资
多层架构投资是通过创设多个层次的公司结构进行投资，这些层次可能包括避税天堂（BVI、开曼）的控股公司、中间控股公司（中国香港、新加坡）以及最终的运营公司。
其实际是在第一种直接投资的基本架构的变化形式，目的是通过增加中间层公司，达到便于资金调动，利于减免赋税的效果。
由于多层架构涉及多个法域的法律、税务和财会问题，管理相对复杂，中间层公司的选择也需要考虑合规成本等风险要素。
二、对外投资ODI备案全流程
1. ODI备案申请条件
a) 符合境外投资定义
境内企业通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得非金融企业的所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。
b) 国内公司要求
作为投资主体的境内企业需要为我国境内依法成立超过1年以上的企业。成立时间不满一年的企业，无法提供完整的经审计的财务报表的,一般无法通过审批部门的核准或备案。企业需提供资料，确保资金来源、股东背景、投资项目(例如:自有资金、银行贷款、以募集资金等合规方式获取的资金)的真实性、合法性以及境外投资项目真实性。
c) 国内公司财务要求
最近一年独立第三方会计事务所出具的审计报告不能出现亏损;净资产回报率最好高于5%，同时资产负债率最好低于70%。
2. ODI备案的审查模式
a) 备案制
无限制的国家、地区：对共建“一带一路”国家及地区的投资。
允许的行业：基础设施、产能服务、高新技术产业、能源资源。
审批部门划分：按照投资主体及中方投资额的多少划分备案部门。
●投资主体是中央管理企业（含中央管理金融企业、国务院或国务院所属机构直接管理的企业，下同）的，备案机关是国家发展改革委。
●投资主体是地方企业，且中方投资额3亿美元及以上的，备案机关是国家发展改革委。
●投资主体是地方企业，且中方投资额3亿美元以下的，备案机关是投资主体注册地的省级政府发展改革部门。
b) 核准制
敏感类项目是涉及敏感国家和地区或敏感行业的项目。对于投资主体直接或通过其控制的境外企业开展的敏感类项目，由国家发展改革委进行核准管理。
●敏感类项目包括
涉及敏感国家和地区的项目：与我国未建交的国家和地区；发生战争、内乱的国家和地区；根据我国缔结或参加的国际条约、协定等，需要限制企业对其投资的国家和地区；其他敏感国家和地区。
涉及敏感行业的项目：武器装备的研制生产维修；跨境水资源开发利用；新闻传媒；根据我国法律法规和有关调控政策，需要限制企业境外投资的行业。
3. 主管部门及文件要求
境外投资（ODI）备案涉及到商务部、发改委以及外汇管理局三个部门。
首先，境内企业股东需要向省级商务部门和省级发改委办理ODI备案手续。
商务部负责整体审批企业境外投资事项，为符合要求的企业颁发《企业境外投资证书》。
其次，发改委负责监管企业境外投资行业流向，为满足条件的企业颁发《境外投资项目备案通知书》。
最后，外管局负责监管外汇登记和资金出境的相关手续。
4. 申报审批及后续工作：
在线申报填写境外投资备案表，上传相关材料，提交备案申请。这个过程要仔细填写信息，确保准确无误。
受理审查相关部门收到申请后，会对申报材料进行审查。如果材料不齐全或者不符合要求，会通过系统反馈给企业，要求企业补充或修改。
决定与发证审查通过后，相关部门会作出备案决定，并颁发《企业境外投资证书》。
备案通过后，企业可以通过与发改委系统、商务系统的审查人员联系，获取备案证书及发改委批复。
之后，向外汇管理局备案方面，由办理款项支出的银行联系管理单位，向申办企业提出材料清单，进行后续备案流程。
